一、总体要求和工作原则

   (一)总体要求

    坚持“标木兼治、综合洽理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉方针，落实更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。2012年年底前，初步建立覆盖各部门、各单位及权力运行各环节的廉政风险防控网络体系；利用两年左右时间，推动全局廉政风险防控机制基本建立，相关配套制度健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力，预防腐败工作取得新的明显成效。

   (二)工作原则

    坚持围绕中心，服务发展。把廉政讽险防控与贯彻落实市委、政府的各项重要决策紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进经济社会平稳较快发展。坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入本地区、本部门、本单位各项改革和业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防腐败和业务管理的标准化，规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。坚持管用有效、强化指导。针对不同地区、不同部门、不岗位特点，合理确定工作目标任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和克服形式主义。加强分类指导，稳步推进。

    二、主要内容和实施范围

  （一）主要内容

   1、查找“三类风险”。一是查找权方行使风险，重点查找由于权功过于集中、运行程序不当和自由裁量空问过大可能造成决策失误、权办滥用的风险；二是查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全，监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；三是查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。

   2、突出“三个重点”。要突出重点对象，着力规范领导干部特别是主要领导以及掌握人事权、执法权、司法权、审批权、监督权的干部的用权行为。要突出重点领域，着力抓好工程建设、土地出让、矿产开发、产权交易等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产等涉及民生领域的廉政风险防控工作，要突出重点环节，着力科学分解和配置权力，加强权力运行的制约和监督。

   3、构筑“三道防线”。第一道防线，前期预防。针对风险点采取廉政教育、建立健全权力运行程序等措施，增强领导、干部廉洁自律的主动性和自觉性，关口前移，预防腐败行为发生。第二遣防线，中期监控。采取定期自查和专项检查等措施，构建风险防控网络，及时发现问题，实施监控。第三道防线，后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节轻重采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为违纪违法行为。

   (二)实施范围

   市局机关；局属事业单位；各分局。

   三、主要任务和方法步骤

   (一)动员部署

   1、成立机构。各部门、各单位“一把手”是开展廉政风险防控的第一责任人，对工作推进负总责。结合落实党风廉政建设责任制工作实际，成立相应的领导小组和工作机构，具体负责本部门、本单位廉政风险防控工作的组织实施；制定本部门、本单位廉政风险防控工作实施方案。

   2、宣传动员。要召开会议，进行专门安排部署。加大宣传教育力度，采取多种方式教育和引导广大领导、干部充分认清开展廉政风险防控、规范权力运行工作的重要意义，切实掌握主要内容、基本要求，自觉参与到廉政风险防控工作中来。

   3、强化培训。各部门、各单位要认真组织参加市廉政风险防控工作领导小组办公室开展的廉政风险防控工作业务培训，确保全体工作人员掌握工作方法和要求，按照工作步骤抓好任务落实。

   完成时限：各分局、局属事业单位6月5日前，要将制定的实施方案，以正式文件形式报送市局纪检监察室。

（二）查找风险

   1、开展清权确权。各部门、各单位按照职权法定、权责一致的要求，全面清理、确定对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行逐项梳理，并坚持市场优先和社会自治原则，进一步精减压缩权力项目，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。认真梳理“职权目录”对人事权、执法权、审批权、监管权等核心权力，要狠下功夫，进行重点防控。

   完成时限：市局各科室、各分局、局属事业单位在6月底前，要将本部门的权力目录连带电子版报送市局纪检监察室

   2、科学配置权力。针对查找出的核心权力，进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约。行政处罚实行调查、决定和执行分离。

   3、绘制工作流程。针对每一项职权，按照制约监督和简化高效的原则，科学绘制权力运行流程图。流程图的每个环节都要有具体的执行标准，要简洁明了、配套完备。明确行使权力的主体、依据、运行程序、期限和监督措施，便于广大群众监督，实现权力运行标准化、规范化，精细化。行政审批事项的工作流程，要在现有基础上，进一步简化，提高效率。重点部门还要通过组织管理和服务对象召开座谈会，公开征求对工作流程的意见和建议，及时修改完善。

   完成时限：市局各科室、各分局、局属事业单位要在8月20底前，将本部门的核心权力运行流程图及权力分解和制衡相关制度，连带电子版报送市局纪检监察室。

   4、查找廉政风险。在权力运行流程图中，通过自己查找、群众评议、专家建认、案例分析和组织审定等途径，重点查找权力行使、制度机制和思想道德“三类风险”。

   5、评定风险等级。在查找廉政风险的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，接照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉政风险，并经单位领导班子集体审定。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责。重点突出对高等级风险的防控。

   (三)制定措施

   结合查找廉政风险和评定风险等级情况，依据法律法规、政策规定，廉政要求、工作责任、工作权限。工作标准，制定针对性、可操作性强、具体管用的防控措施。属于权力行使方面的，通过建立权力运行程序规定和分权、示权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，切实增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。特别是对重点领域、重点对象、重点环节和高等级廉政风险均要制定单位、个人防控措施，建立两级，防火墙。

   市局各科室、各分局、局属事业单位在完成清权确权、工作流程梳理、廉政风险排查，评定风险等级、制定防控措施后，要编制廉政风险管理目录，建立廉政风险台帐。内容包括：本部门本单位工作职责，接职责划分的工作岗位，各岗位权力行使的依据、界限和责任，核心权力的工作流程图，各流程中廉政风险点和廉政风险等级、廉政风险责任人等内容。据此实施动态管理，并作为检查考核的依据。

   完成时限：9月20日前，市局各科室、各分局、局属事业单位要将针对核心权力和高等级廉政风险制定的防控措施及相关制度，经领导班子会议研究，连带电子版，报送市局纪检监察室。

   (四)完善配套制度

   1、规范行政裁量权。建立健全行政处罚、行政许可、非许可行政审批、行政强制，行政确认等裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量价次，完善适用规则，严格规范裁量权行使，避免执法的随意性。2012年，我局要重点抓好行政处罚自由裁量权的规范，全市国土资源系统所有具备行政处罚权的部门，要按照有关法律、法规和规章并结含实际、对行使行政处罚涉及的自由裁量权的运行范围、行使条件、裁决幅度、实施种类以及时限等予从合理的组化和分解，制定出更加具体、更具操作性的执行标准，最大眼度地控制或减少自由裁量曲弹性空间，让行政执法裁量准确明了，让群众一目了然。

   完成时限：8月20日前，市局各科室、各分局、局属事业单位要将制定的规范行政处罚裁量权实施方案，报市局纪检监察室，由市局纪检监察室统一上报政府法制办审核备案后，报送市纪委监察局预防腐败室(监察综合室)

   2、加强主要领导的监督。将各级党政领导干部特别是各部门、各单位党政主要领导，作为廉政风险防控的重中之重。要把贯彻民主集中制、干部人事、财政性资金使用和单位财务管理、基本建设工程项目、廉洁自律等五个方面制度执行情况作为监督主要领导的重点。要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全党政议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，实行“一把手”末位表态制和票决制，完善决策“三重一大”事项的风险防控措施。要对主要领导进行合理分权,各部门、各单位党政“一把手”不直接分管组织人事、财物和工程建设。建立班子内部制衡机制。

   3、加强财政资金的监管。要规范预算约束机制，强化部门预算和项目预算监管，规范拨付程序，严格预算执行。堵塞非税收入征臂漏洞，加强票据监管，严格控制乱收费现象及收费不入账等违规违纪行为的发生。加强对大额度资金和专项资金的监管，强化对局属事业单位财务管理。

   (五)加强监督

   1、阳光示权。按照政务公开的要求，及时通过门户网站、公报、公开栏、媒体等途径，依法向社会公开职权目录、“权力运行流程图”和行政裁量权基准，接受社会监督。让群众看得到、看得全、看得懂、能监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、主要廉政风险及防控措施；特别是对干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控，

   2、科技督权。加强统一规划和资源整合，充分利用电子政务设施和业务流程系统，依据“权力运行流程图”，将业务流程优化、标准化和程序化，在网络上运行，建立完善的电子政务和电子监察系统。

   3、预警处置。针对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，从审计、干部考察、述职述廉、电子监察、信访举报、案件分析、执法监察等方面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾响性问题进行风险预警，并综合运用风险提示，信访谈话、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险，使党员干部不犯或少犯错误。

（六）强化动态管理

   以年度或项目管理为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和制度的调整，上级主管部门有关职责权限变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

   四、组织领导和工作要求

   1、加强领导。各部门、各单位要把廉政风险防控工作作为一项重大任务，列入领导班子重要议事日程，认真组织

实施；要建立党政主要领导负总责，纪检监察组织协调，部门各负其责，广大党员干部积极参与的领导体制和工作机制。各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，确保廉政风险防控各项任务要求真正落到实处。

   2、统筹推进。各部门、各单位要把廉政风险防控融入业务工作的全过程，注重与加强业务管理、规范权力运行结合起来，与深化政务事务公开、提高办事透明度结合起来，与健全市场机制、实现公共资源市场化配置结合起来，与深化廉政教育、加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高反腐倡廉建设科学化水平。